さまざまな選択
お客様のさまざまなニーズにお応えするため、Series_63 Uniform Securities Agent State Law Examination試験問題集の三つバージョンを設計しました。今までの三種類は高い正確度で高品質であり、将来的にはより価値の高いバージョンを選別しようとしています。これらのすべてのバージョンのSeries_63練習テストファイルには、テストに合格するために知る必要がある新しい情報が含まれています。3つのバージョンの詳細をいくつかお伝えします：
Series_63試験問題集PDF版--読みやすく、覚えやすく、顧客の印刷要求をサポートします。
Series_63試験ガイドソフトバージョン--シミュレーションテストシステムをサポートします。制限なく何回もセットアップします。Windowsシステムユーザーのみをサポートしていることを忘れません
Series_63学習ガイドオンラインバージョン--あらゆる種類の電子設備やデジタルディバイスに適しています。モバイルデータなしでオフライン練習をサポートします。
今日では、専門証明書の重要性と知識の専門的スキルに対する関心が高まり、私たちの注目を集めています。意義のあるテストに人々はますます注意を払います。FINRA Series_63試験に合格するために、多くの試験の候補者が、最も有益なSeries_63 Uniform Securities Agent State Law Examination試験問題集を見つけることを熱望しています。私たちの役に立つSeries_63練習テストを提供することで、このような長い間あなたが望む実際の質問でお手伝いすることは、私たちの名誉です。今、Series_63の試験リソースをまとめてみましょう。
プロフェッショナルグループ
私たちは常にユーザーが望しい結果を得るのを常に助けようとしてきました。それは、最も効果的で正確なSeries_63練習テストの設計に専念している専門家のグループを成立した理由です。Series_63試験のリソースで無料のデモを提供しています。コンテンツを簡単に見たい場合はダウンロードできます。専門家はあなたに最も効果的なSeries_63 Uniform Securities Agent State Law Examination試験問題集をコンパイルするだけでなく、関連分野の社会の発展に伴って内容を更新します。あなたの決定を下したら、私たちはあなたを失望させません！がんばろう！
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デジタルディバイスと実際の質問を組み合わせ
近年では、私たちの会社は、この分野での傑出した評判と成功を収め、私たちのSeries_63 Uniform Securities Agent State Law Examination試験問題集で試験の候補者を支援しています。さらに、私たちのSeries_63練習テストファイルは内容が優れているだけでなく、テスト紙ではなくデジタルディバイスに優先しています。携帯電話やタブレットなどのデジタル機器は、エンターテイメントのためのディバイスであるだけでなく、学習に便利なツールとして扱うことができます。
あなたがSeries_63 Uniform Securities Agent State Law Examination最高の質問のペーパーバージョンが好きなら、我々はまた、ある種のバージョンの印刷要件を提供します。
高品質と合格率の私たちのSeries_63試験準備は、より簡単に試験に合格する信頼を強化することができます。あなたは私たちのSeries_63 Uniform Securities Agent State Law Examination試験問題集に失望することはありません。
FINRA Series_63 試験シラバストピック:
| セクション | 比重 | 目標 |
|---|---|---|
| 証券および発行者に関する規制 | 10% | - 証券の定義 - 適用除外証券および適用除外取引 - 登録方式：連携登録、資格認定登録、届出登録 - 情報開示義務および詐欺行為の禁止規定 |
| 行政上の規定および救済措置 | 15% | - 州証券規制当局の権限 - 調査権限、出頭命令、行政処分 - 民事上および刑事上の責任 - 司法審査および不服申立て |
| 投資顧問会社に関する規制 | 5% | - 登録要件および適用除外 - 統一証券法に基づく定義 - 帳簿書類の保管および報告義務 |
| 証券会社に関する規制 | 12% | - 定義および法的地位 - 登録要件および登録後の遵守事項 - 監督責任およびコンプライアンス上の義務 - 登録の除外および適用除外 |
| 投資顧問担当者に関する規制 | 5% | - 定義および登録を要する業務内容 - 登録の除外および適用除外 - 登録要件および登録後の義務 |
| 証券会社の代理人に関する規制 | 13% | - 登録の適用除外 - 登録の解除および届出義務 - 登録手続きおよびForm U4 - 定義および業務範囲 |
| 職業倫理および受託者としての義務 | 40% | - 顧客に適合した勧誘および情報開示 - 広告および情報提供に関する規則 - 顧客資産および証券の管理 - 禁止される営業行為 - 詐欺行為の禁止規定および虚偽表示の禁止 - 利益相反の回避および報酬に関する規制 |
FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination 認定 Series_63 試験問題：
問題 #1
Painting the tape refers to
A. the practice of buying large amounts of a security to drive its price up artificially.
B. the unethical practice of investment advisers who issue "buy" recommendations for stocks that they
own themselves without disclosing the fact.
C. the illegal activity of a group of investors who buy and sell a security among themselves to create an
artificially high volume of trading in hopes of luring investors to buy the security.
D. the prohibited practice of excessively trading on a client's account that is used by some broker-dealers
and/or their agents to generate more commissions for themselves.
問題 #2
A bond issue has recently been registered with the state Administrator. Which of the following statements
are true?
A. Both A and B are true statements.
B. The issuer may now offer this bond for sale, and any other bonds that the issuer may want to offer for
sale in the future will be able be sold after the issuer executes a notice filing.
C. The bond may now be offered for sale in the state.
D. An investor can feel secure in buying the bond because it has recently been registered, which means
that the state Administrator finds it to be of sound quality at this point in time.
問題 #3
Which of the following describes an "exempt security," as defined by the Uniform Securities Act (USA)?
A. An exempt security is any security that is being sold by an institutional investor, such as a bank, to
another institutional investor, such as another bank or an insurance company.
B. An exempt security is one that need not be registered in the state in which it is sold.
C. An exempt security is any security being sold as a private placement.
D. An exempt security is any security that is being sold in an isolated non-issuer transaction.
問題 #4
Needy Investment Advisers, LLC needs a loan. One of its wealthier clients has offered to lend the firm the
money at the prime rate of interest. A promissory note is drawn up stipulating the terms of the loan. Based
on these facts,
A. Needy is in violation of securities laws by acting as an issuer of securities.
B. Needy will be in violation of securities laws unless a waiver of compliance form is signed by the client
and submitted to the administrator.
C. Needy is in violation of securities laws only if the face value of the note is for $50,000 or more.
D. Needy is not in danger of violating any securities laws since the loan was unsolicited and has been
properly executed via a promissory note.
問題 #5
Which of the following entities are subject to post-registration provisions?
I. broker-dealers
II. agents
III. investment advisers
IV. investment adviser representatives
A. All of the entities are subject to post-registration provisions.
B. II and IV only
C. I and II only
D. I and III only
解説：
| 問題 #1 正解： C | 問題 #2 正解： C | 問題 #3 正解： B | 問題 #4 正解： A | 問題 #5 正解： D |
