NISM NISM-Series-VII 問題集 : NISM Series VII - Securities Operations and Risk Management Certification

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高い合格率

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開発と更新

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あくまでのユーザーを助けるアフターサービス

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NISM NISM-Series-VII 試験シラバストピック:

NISM Series VII - Securities Operations and Risk Management Certification 認定 NISM-Series-VII 試験問題：

1. Clearing Members are required to maintain specific demat accounts known as 'Clearing Member Settlement Pool Accounts' with depositories. Which of the following statements accurately describes the legal and operational nature of the securities held in these pool accounts?

A) Clients cannot transfer shares directly into the Clearing Member's pool account; they must transfer to a beneficiary account first.
B) Securities in the pool account are automatically pledged to the Clearing Corporation as margin and cannot be delivered until unpledged.
C) Corporate action benefits for securities held in the pool account are retained by the Clearing Member as operational fees.
D) The Clearing Member obtains full ownership rights over the securities in the pool account to facilitate settlement.
E) The Clearing Member does not get any ownership or beneficiary rights over the shares held in these accounts; they are strictly for settlement delivery and receipt.

2. According to the SEBI guidelines on Trade Annulment, what is the specific application fee structure that Stock Exchanges must charge for accepting an annulment request from a stock broker?

A) 2% of the value of trade(s), with no minimum or maximum cap, credited to the Core Settlement Guarantee Fund.
B) A fixed fee of? 1 lakh irrespective of trade value, credited to the Investor Service Fund.
C) 5% of the value of trade(s), subject to a minimum of? 1 lakh and maximum of ? 10 lakhs.
D) 1% of the value of trade(s), subject to a minimum of ? 50,000 and maximum of ? 5 lakhs.
E) There is no fee for trade annulment if the request is submitted within 30 minutes.

3. Under the framework of 'Interoperability among Clearing Corporations', how are the inter-Clearing Corporation exposures managed in the peer-to-peer link to ensure that a default by one Clearing Corporation does not cause financial loss to the other?

A) By maintaining a Core Settlement Guarantee Fund (Core SGF) that is shared equally between all interoperable Clearing Corporations.
B) By netting the pay-in and pay-out obligations of the Clearing Corporations against the Investor Protection Fund.
C) By maintaining sufficient collateral comprising (a) Margins as per existing Risk Management Framework and (b) Additional capital based on credit risk.
D) By requiring the Stock Exchanges to act as the primary guarantor for any inter-CC default up to 50% of the Minimum Required Corpus.
E) By creating a reserve contract for scrips exclusively listed on one exchange to be invoked at the time of outage.

4. Which of the following statements correctly describe the clearing and netting processes involving brokers and the Clearing Corporation?
(Select all that apply)

A) Every day, the Clearing Corporation sends the clearing member a list of all trading transactions made by him and his clients.
B) Netting at the Clearing Corporation level is done on a bilateral basis between buying and selling brokers.
C) The final pay-in/pay-out of securities and funds is carried out through clearing banks and depository participants.
D) The Clearing Corporation performs multilateral netting to determine the net settlement obligations of members.
E) Stock brokers are permitted to net client accounts within their firm at the end of the day.

5. Clearing Members are required to open specific demat accounts known as 'Clearing Member Settlement Pool Accounts' with depositories. Which of the following statements is legally and operationally ** TRUE** regarding these accounts?

A) Credits to this account are not permitted; it is used solely for delivering securities to the Clearing Corporation.
B) Clients are prohibited from transferring shares directly into the member's pool account; all transfers must route through the Exchange.
C) The clearing member acquires full beneficiary ownership rights over the securities transferred into this account.
D) These accounts are strictly used for holding the member's long-term proprietary investments to separate them from client assets.
E) The clearing member does not get any ownership or beneficiary rights over the shares held in these accounts.

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